突發！證監局曝光非法證券投資諮詢大案 涉案金額4130餘萬！
摘要 【突發！證監局曝光非法證券投資諮詢大案 涉案金額4130餘萬！】走過最遠的路，就是那些騙子們的套路。很多投資人會發現，總能接到一些自稱專業炒股、資金雄厚的中介電話，或者在網上看到“挖掘牛股”、“狙擊漲停板”的平台，稍不注意，就會踩到一些精心設計好的陷阱之中。而如今，一些騙子已經開始通過在線教育平台等這類流行的知識付費新模式來引誘投資者“獲得教育”，實際卻是精心設局、請君入瓮。（中國基金報）
走過最遠的路，就是那些騙子們的套路。很多投資人會發現，總能接到一些自稱專業炒股、資金雄厚的中介電話，或者在網上看到“挖掘牛股”、“狙擊漲停板”的平台，稍不注意，就會踩到一些精心設計好的陷阱之中。而如今，一些騙子已經開始通過在線教育平台等這類流行的知識付費新模式來引誘投資者“獲得教育”，實際卻是精心設局、請君入瓮。
今日，上海證監局公布一則監管消息稱，近期已經調查並協助偵破一起非法證券投資諮詢犯罪案件。據了解，涉案方上海元慧企業管理諮詢有限公司以在線投資者教育為名開展非法證券投資諮詢活動、涉嫌非法經營犯罪的案件。目前公安機關已經成功破獲該起案件。截止案發，該團伙共發展會員客戶3200餘人，非法經營額4130餘萬元。
今年以來，A股市場行情漸起，股票、期貨等投資交易活躍，一些非法的薦股、炒股平台日益增多，加上電信和網絡聯繫便利，造成投資人無法快速辨別真偽信息。一旦發生損失后，投資人很難追回。監管部門建議，合法證券投資諮詢和投資交易業務，均需取得相應資格，投資人需要反覆核實，提高風險意識。
在線教育平台暗藏貓膩
花錢上課，最終卻成了花錢買教訓。今日，上海證監局在其網站上公布最新監管工作動態，近日已經調查並協助偵破一起以在線教育名義開展非法證券投資諮詢的犯罪案件。
據公開資料显示，2018年底，上海證監局發現了上海元慧企業管理諮詢有限公司以在線投資者教育為名開展非法證券投資諮詢活動、涉嫌非法經營犯罪的案件線索，在依法調查的基礎上，將該案件移送至公安機關。
近日，該案件經上海公安機關立案偵查被成功破獲，成功搗毀了犯罪團伙，依法逮捕或刑事拘留了犯罪嫌疑人9名，繳獲作案用手機卡200餘張、電腦20餘台、話術本7箱。截止案發，該團伙共發展會員客戶3200餘人，非法經營額4130餘萬元。
據了解，涉案方上海元慧企業管理諮詢有限公司設立了“股軒堂”網站，並將該網站包裝成大型“投資者教育在線平台”，宣傳所謂教育課程上的證券薦股業績。為招攬客戶加入會員，該公司通過採用由公司業務員隨機撥打電話，QQ、微信隨機添加好友，以及發展下級代理商等方式，並承諾推薦的個股可以獲得6%至45%的收益等。
在這家所謂的在線教育平台上，不少投資者通過購買價格998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度會員課程，參與導師直播的投資課程，並通過導師所推薦的證券市場分析、個股推薦進行個人投資。
“起先會讓你體驗，發現賬戶小賺后，公司會要求客戶購買課程繼續聽課。”一位曾經購買過課程的投資者表示，在直播課程上，導師會重點推薦一些漲幅比較大的個股，而且都是“T+1”的超短線操作，但來來回回幾次后，就會發現自己賬戶虧損嚴重。
據上海證監局反映，近期發現一些非持牌機構利用多數投資者證券投資知識較為欠缺的劣勢，藉助網絡、直播平台、自媒體等多種渠道，以開展“投資者教育”為名引誘投資者參加相關培訓課程接受“教育”。相較於傳統非法證券期貨活動通常伴有的明顯欺詐、詐騙色彩，“投資者教育平台”類非法活動迷惑性更強，參與人數也較多，部分機構平台已明顯越過紅線，以投教為名行非法金融或類金融活動之實。
95家非法機構上官方“黑名單”
實際上，除了以在線課程為名義的非法證券投資諮詢活動之外，目前市場上活躍非常多的非法證券投資諮詢、非法代客理財等活動，其形式也是五花八門，花樣翻新，令投資者防不勝防。
昨日，中國證券證券業協會發布了“非法仿冒證券公司、證券投資諮詢公司等機構黑名單”。從數量上看，此次名單數目多達95家。這一批非法機構違規信息形式主要包括非法投資諮詢、非法發行證券、非法證券交易以及未取得相關證券期貨業務資質的機構發布證券期貨產品廣告，這些廣告本質上是實施非法薦股、虛假髮行“原始股”、 非法配資等非法證券活動。
上述違規信息中，以非法投資諮詢的表現形式最為普遍。據中證協統計，違規信息目前主要有五類形式，值得投資者提高警惕，包括：
一、以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動。
二、以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委託協議，從事非法證券活動。
三、假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。
四、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資諮詢業務。
五、以門戶網站、網站博客、QQ 等為平台，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務。
從上述名單上看，多達75家非法機構是藉助門戶網站、博客或QQ來進行非法信息傳播，在黑名單中佔比超過78%，而有11家機構則通過會員形式招攬客源，進行非法代客理財，還有另外9家機構則借用合法機構的名義換取投資者資源，發布非法證券信息。
據悉，此次公布的黑名單是中國證券業協會在2012年1月至2019年4月期間新發現的及尚未關閉或整改的非法網站、含有非法內容的網頁、博客和仿冒合法機構的網站鏈接，現進行公開曝光。《非法仿冒證券公司、證券投資諮詢公司等機構黑名單》由協會不定期發布，並持續更新。
套上“合法”馬甲騙你沒商量
不難看到，一些仿冒網站往往通過財富翻倍、薦股大神等字眼來打動一些風險意識較為薄弱的投資者。不過，也有不少網站假借其他證券公司為其平台背書，並通過系統化的客戶服務流程，將投資者一步步引入陷阱之中。
比如上述黑名單提及的一家名為憶傑在線的網站，通過在線招攬客戶並提供期權賬戶進行50ETF期權合約等方式從事非法證券活動。在公司簡介中聲稱與與國內的中投證券、中信證券、興業證券、華泰證券、光大證券、國信證券、申萬宏源等多家證券公司、大型公募基金、私募機構結成戰略合作夥伴。同時，該網站還公布了自己在提供期權資訊服務的業務流程中，嚴格的風控體系。
同樣的，名單上提及的互通信息寶、上海證券公司聯盟、華宇娛樂平台等非法機構均是通過仿冒合法證券公司的名義來從事非法證券活動，謀取不當獲利。據華南某證券公司營業部相關人士透露，現在有些非法機構可以通過部分證券公司員工的內部權限，利用黑客技術來盜取客戶數據，然後冒充證券公司客服名義來進行電話營銷。很多投資者認為，這些機構的平台有一定權威背書，其推薦的業務也可以進行參與，從而掉入騙局，
而除了仿冒公司之外，微信及微信群等交流工具也成為目前流行操作的套路工具。一位在非法平台上操作虧損的投資者反映，這些非法平台會通過微信群來招攬客戶，一個群內大概有90%以上的小號會集體追捧群內的“老師”，這位老師也會不定期曬賺大錢的單，或者預測股市來提高客戶信任度，待客戶完全入局后，團隊開始收割客戶的資金，要求客戶100萬或50萬等大級別資金進行投資。不難看到，這種一人唱戲，多人搭台的模式，令不少投資者進入圈套之中，當發現投資者資金虧完后，他們會迅速刪除聯繫方式，轉向下一個獵物。
實際上，從已公布的非法證券投資活動的案例中，可以看到，儘管模式多元，但所有的套路都遵循一個原則，就是利用投資者貪婪的心理，以翻倍收益、內幕消息、無風險等刺激性字眼，引誘投資者上當受騙。在公布的黑名單的博客網站上，一些薦股大神號稱“抓住牛股”、“送你漲停”，但最終卻讓投資者進場接盤，其中也不乏庄股叢生、操縱市場嫌疑。
非法機構層出不窮，投資者維權艱辛
非法機構騙術不斷升級，但對於投資者而言，一旦進入圈套、造成實際的資金虧損，就會走入漫漫的維權之路，而多數維權的結果也可能是無疾而終。
根據目前已公布的非法機構名單來看，部分機構的網站仍在持續運營之中，而上當受騙的投資者雖然數目眾多，但由於缺乏維權通道和風險保護，資金一旦打入問題公司的賬戶，則基本很難追回。從目前可查詢的信息看，多數投資者只能通過網站社區發帖等相對弱勢的方式進行維權。不少投資者還因急於討回資金，而再度進入打着維權名義進行詐騙的非法機構平台之中。
一位在視頻直播網站上看到推薦產品廣告的投資者表示，由於缺乏警惕意識，在發現網絡推薦高收益證券產品之後，就迅速下單購買，後續發現自己進入了層層的套路之中。“目前和我同樣遭遇的投資者有50人左右，總體投資金額巨大，但只能通過建立微信群聯繫維權，連律師都覺得追回本金有難度。”
監管部門建議，投資者不可輕信免費薦股、免費診股等誇大過往薦股業績、直接或變相承諾收益、公開招收會員的非法證券節目和廣告，不要輕易泄露個人電話號碼和個人資料，對陌生薦股來電要保持高度警惕。
此外，投資者接受證券期貨投資諮詢服務一定要通過經中國證監會批準的具有證券經營業務資質的合法機構進行。合法證券經營機構名錄可通過中國證監會網站“監管對象”欄目、中國證券業協會網站“信息公示”欄目查詢，或電話諮詢證監會有關部門。
（文章來源：中國基金報）
(責任編輯：DF075)
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